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      悅達善達賣私募違規吃警示函 為江蘇悅達集團旗下公司

      2020年02月14日 11:11    來源: 中國經濟網    

        中國經濟網北京2月14日訊 中國證券監督管理委員會江蘇監管局網站近日公布的行政處罰決定書([2020]16號)顯示,經查,江蘇悅達善達股權投資基金管理有限公司(以下簡稱“江蘇悅達善達”)在銷售悅達善達定增私募基金九號產品過程中,沒有對產品進行風險評級,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條的規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,江蘇證監局決定對江蘇悅達善達采取出具警示函的行政監管措施。

        經中國經濟網記者查詢發現,江蘇悅達善達成立于2013年11月29日,注冊資本2000萬人民幣,祁廣亞未法定代表人、董事長,第一大股東為悅達資本股份有限公司,持股比例40%。悅達資本股份有限公司成立于2011年9月19日,注冊資本31.2億人民幣,唐如軍為法定代表人,江蘇悅達集團有限公司為第一大股東,持股比例98%。

        《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條規定:私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

        《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

        以下為原文:

        【行政監管措施】關于對江蘇悅達善達股權投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

        〔2020〕16 號

        江蘇悅達善達股權投資基金管理有限公司:

        經查,你公司在銷售悅達善達定增私募基金九號產品過程中,沒有對產品進行風險評級,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條的規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條,決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

        如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

        江蘇證監局

        2020年2月5日

      (責任編輯:關婧)


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      2020-02-14 11:11 來源:中國經濟網
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