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      中國經濟網
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      華林證券七宗違規:董事長林立遭約談

      董事長身兼數職 家族式管理公司漏洞多

      證監會網站1月10日公告,因華林證券存在公司內控職責分工不明確、子公司合規管控不足、未對業務重大風險或問題問責、公司管理層職位由關聯關系人擔任、董事長林立身兼4家公司董事等7宗違規行為,董事長林立被采取監管談話措施。
      中國經濟網財經部
      頭條報道
      證監會列舉華林證券七宗違規 董事長林立被監管約談
      證監會網站1月10日公告,因華林證券存在公司內控不完善、對子公司管控不足、董監高由關聯人員擔任等七方面違規行為,對公司董事長林立采取監管談話措施。
      胡潤20大富豪,家族式管理公司 華林證券惹上"七宗罪"
       近期,中國證監會的一則行政監管措施決定書顯示,華林證券的業務活動遭到限制措施。   華林證券有七大違規行為,具體如下:   1)公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工。   2)對高級管理人員和下屬各單位進行考核時,未由合規總監出具書面合規性專項考核意見。   3)對子公司合規管控不足,如從未對子公司進行合規檢查;未向另類子公司選派合規負責人,向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。   4)未對投行、資...
      華林證券被指七宗罪:前腳受重罰后腳傳捷報難救頹勢
      1月5日晚,華林證券披露了2019年業績預增公告,預計實現歸母凈利潤4.32億元-4.52億元,同比增長25.29%-31.09%。   而就在1月3日晚,華林證券公告稱,因公司存在七大違規行為,被證監會采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。   1月6日早間,華林證券公開表示,監管措施所涉限制新增各項業務規模,并非完全停止新增業務,目前公司各項業務均正常開展。
      新增業務被叫停3個月!華林證券高管動蕩巨量解禁來襲 投資者持有需謹慎
       1月3日,華林證券公告稱,近期收到證監會的行政監管措施決定書,被限制新增各項業務規模3個月。這也就是意味著,華林證券自身經紀業務、投行項目、資管業務、機構業務等全部業務無法對外拓展。
      華林證券違規被限制3個月新增業務規模:對子公司合規檢查為零
      近日,華林證券因存在內控部門職責分工不明確、對子公司從未進行合規檢查、公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任等7大違規行為,為此,證監會對其采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。   1月6日,華林證券股價低開低走,盤中下跌至13.38元,下跌幅度為9.53%。
      華林證券上市不到一年就被罕見重罰
       華林證券1月3日晚間公告,收到中國證監會《關于對華林證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》(以下稱《處罰決定》),對公司采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。
      華林證券遭重罰:證監會細數七項違規 去年23人次離職
      1月3日晚,華林證券公告稱,公司近日收到證監會《關于對華林證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》,文號為(2019)60號,對這張出自2019年年末的罰單,公司選擇在新年后進行公告。公告顯示,證監會發現華林證券存在對子公司合規管控不足等七項違規行為。
      遭重罰的華林證券緊急披“喜報” 仍未躲過股價大跌
       在上周五發布遭到證監會重罰的公告后,華林證券在周一未能躲過股價的大跌。   1月6日早間,華林證券(002945.SZ)低開9.53%,報13.38元,隨后一直呈弱勢震蕩。截至下午收盤,華林證券股價跌5.34%,報14元,跌幅在證券板塊中居首。
      華林證券多宗違規業務受限 股價大跌逾5%
      華林證券(002945.SZ)今日股價大跌,高度換手,截至收盤,報14元,跌幅5.34%,成交額6.50億元,換手率17.27%。
      華林證券遭證監會處罰:限制新增各項業務規模3個月
      1月3日,華林證券發布公告稱,證監會決定對公司采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。   截至今日收盤,華林證券報14.79元/股,跌1.6%。
      投行業務縮水七成拖累營收 華林證券業績行業墊底
      據choice數據顯示,今年前三季度,36家上市券商共實現營收2744.58億元,同比增長47.5%,可謂行業成績斐然。其中,興業證券、太平洋證券、東方證券3家券商同比增長超100%,興業證券同比增136.25%,增速位居第一。而華林證券股份有限公司(下稱“華林證券”,002945.SZ)營收同比卻下降7.46%,為6.74億元,歸母凈利潤同比增長18.9%,為3.06億元,業績在36家上市券商中墊底。
      前三季營收墊底的華林證券再換高管 家族管理模式悄然生變
       今年前三季度華林證券營收和凈利在A股上市券商中均列倒數。日前,該公司高管再次出現變動,朱文瑾擔任總經理一職。   今年4月林立從幕后走向臺前,高調宣布就任華林證券(002945.SZ)總經理一職,但僅過半年便讓位他人。
      高管層再生變 華林證券欲擺脫“夫妻店”標簽
      距最近一次高管變更尚不足6個月,華林證券高管人員再度生變。11月13日,華林證券發布公告表示,新任朱文瑾和關曉斌為公司總經理及財務總監。林立和潘寧夫婦二人則分別從上述職位離任,并繼續擔任董事長和董事等職。值得一提的是,華林證券“家族式管理”模式一度備受質疑,甚至被認為是一家典型的“夫妻店”券商,此次林立、潘寧職位生變再度引起市場關注。另外,在年內上市券商整體營收凈利普增的情況下,這家成立已逾20年的券商卻表現不佳。未來華林證券將如...
      董事長身兼數職 起底華林證券公司治理
      繼5月末回復了深交所關于人事變動頻繁的一系列問詢后不久,華林證券(002945.SZ)再度公告公司合規總監兼董事會秘書趙嘉華辭任。這意味著,剛剛上市不久的華林證券除了董事、總經理的人事調整外,包括合規總監、首席風險官、審計委員在內的三個內控管理崗位也悉數換人。
      華林證券三天兩遭證監處罰 上市首年連曝違規闖紅燈
      近日,浙江證監局對華林證券出具警示函,因公司員工違規替客戶辦理證券交易操作。   此次浙江證監局的處罰決定于5月17日下發,而5月15日,華林證券還因資產證券化業務違規而被黑龍江證監局出具警示函。短短三天內,華林證券兩次遭到監管處罰。   5月17日,浙江證監局發布《關于對高榮華采取出具警示函措施的決定》,高榮華作為證券公司從事證券經紀業務營銷活動的工作人員,在2016年至2017年期間存在替客戶辦理證券交易操作的行為。上述行為違反了《證...
      相關數據
      華林證券董事長林立簡介
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      林立1963年5月出生,金融學博士,會計師。2007年以140億元身價首次登陸胡潤百富榜,成為深圳...
      華林證券公司介紹
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      華林證券股份有限公司成立于1997年6月18日,注冊資本27億元,1997年6月18日,公司更名為江門證...
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